经查,你分公司存在以下行为:一是经营场所公示的证券出资咨询从业人员信息不精确。二是发表文章引证信息和材料未标示清晰出处和著作权人。三是对公司及投研团队的服务才能和资历进行不实、误导性的营销宣扬。
上述行为违背了《证券出资参谋事务暂行规则》第十二条、第二十四条和《证券、期货出资咨询办理暂行办法》第二十条的规则。依据《证券出资参谋事务暂行规则》第三十二条的规则,我局决议对你分公司采纳责令改正的行政监管办法。你分公司应立马中止上述违背相关规则的行为,标准事务行为,加强合规办理。在收到本决议书之日起30日内完结整改作业,并向我局提交书面报告。
假如对本监督办理办法不服,能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督办理办法不中止履行。
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